XX企业集团在年度内控体系工作情况报告内部控制作为企业生产经营活动自我调节和自我约束的内在机制，其建立、健全及实施是企业生产经营成败的关键。为全面掌握集团当前内部控制体系建设与监督工作，科学谋划下一步内控体系建设工作，推动集团乘风破浪高质量发展，由我牵头，财务部具体承办，组织相关单位，采取查阅资料、基层走访、座谈讨论等形式，对公司的内部控制运行进行了调查研究，分析了存在的主要问题，结合实际，提出下一步工作建议。现将有关情况报告如下：一、内部控制体系建设工作现状集团党委、董事会高度重视内部控制工作的开展，成立了内部控制体系建设工作领导小组，研究制定了《内部控制体系建设工作方案》，领导班子成员定期听取内部控制工作开展情况，为集团内部控制工作的开展提供充分的人力...
采购业务典型内控漏洞及识别由于市场竞争激烈导致卖方市场向买方市场转变，使得采购环节成为舞弊风险的高发区，其中商业贿赂尤为严重，而且采购对企业成本影响重大。因此，采购业务通常都是各个企业管控重点所在。但是采购环节不仅仅是采购部门的事情，技术部门或者需求部门指定供应商，或者给各个供应商的技术要求不一样，导致报价或者投标价格明显差异，影响最终定点供应商。质量部门审核把关开后门，再好的供应商也审核出来一堆毛病，垃圾的供应商可能评分最高级。典型漏洞一：采购方式不明确或多头采购企业需采购的物资或服务往往有很多类型，企业可根据自身实际情况，选择不同方式：例如公司层面招标采购、采购部门（集团公司）统一集中采购、各部门分散主导采购等。采购方式内控漏洞表现形式通常有：未明确...
如何避免掉进内控制度设计的十大陷阱01设计目标不集中企业设计内控制度时，如果忽视目标定位，可能会出现设计目标不集中、思路不清晰问题：一是关注内控的具体目标，忽视内控制度设计应当服务于企业发展的战略目标；二是战略目标调整、业务模式改变后，内控程序不能跟上企业变革的步伐；三是内控制度侧重查舞弊、防风险，忽视财务报告和管理信息的真实、可靠和完整，表现为过程控制和结果控制不平衡，高级管理人员容忍甚至授意、指使会计造假，为虚构业绩、隐瞒利润或偷逃税款而放弃内控。02关键控制点偏离企业内控制度的设计，在层次上应涵盖董事会、管理层和全体员工，在对象上应涉及各项业务和管理活动，在流程上应渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。而选准关键控制点是制定内控制度的核心，只有抓住关...
XX企业集团在年度内控体系工作情况报告内部控制作为企业生产经营活动自我调节和自我约束的内在机制，其建立、健全及实施是企业生产经营成败的关键。为全面掌握集团当前内部控制体系建设与监督工作，科学谋划下一步内控体系建设工作，推动集团乘风破浪高质量发展，由我牵头，财务部具体承办，组织相关单位，采取查阅资料、基层走访、座谈讨论等形式，对公司的内部控制运行进行了调查研究，分析了存在的主要问题，结合实际，提出下一步工作建议。现将有关情况报告如下：一、内部控制体系建设工作现状集团党委、董事会高度重视内部控制工作的开展，成立了内部控制体系建设工作领导小组，研究制定了《内部控制体系建设工作方案》，领导班子成员定期听取内部控制工作开展情况，为集团内部控制工作的开展提供充分的人力...
关于2023年第一季度对市本级采购内控制度检查结果的通报市直各预算单位：为贯彻落实中央和省深化政府采购制度改革、市委市政府优化政府采购营商环境工作部署，强化采购人主体责任，规范采购人内部权力运行，推进依法、规范、高效、廉洁采购，根据《鹤壁市财政局关于加强政府采购内部控制管理的意见》（鹤财办购〔2020〕26号）和《鹤壁市财政局关于印发政府采购内控管理制度示范文本的通知》（鹤财购〔2022〕28号）的相关要求，市财政局对各市直各预算单位2023年第一季度在电子化政府采购系统进行备案的采购内控制度情况进行了监督检查，现将检查结果通报如下：一、整体情况截止一季度末，在电子化政府采购系统登记的市级预算单位有316家，其中因机构改革撤并的单位有36家，所余280家单位应当备案采购内控制度。从...
财务部内控审计方案为规范企业财务管理工作，推进企业财务管理内部控制制度的建设和执行，按照公司20XX年审计工作计划，对财务部开展财务管理内控制度审计。为确保审计有效顺利开展，制定本方案。一、审计目的通过对财务管理内控制度的建立和执行情况进行审计，查找财务管理中的薄弱环节及存在问题，进一步加强和规范财务管理，加强内部会计监督，从而提高企业会计信息质量，保护资产的安全完整，确保经营目标的全面完成。二、审计范围本次审计范围为XX财务管理内部控制制度的建设和执行情况，根据工作需要可适当延伸。三、审计内容及重点在了解企业财务管理现状的基础上，重点关注预算管理、成本管理、资金管理、资产管理、融资等方面的内控制度的建立及执行情况。(一)资金管理1.资金管理制度建设是否按照国家和...
建立健全内控体系的6步法第一步：内控组织搭建与人员培训首先，组织保障是建立健全内控的首要条件，根据《基本规范》的定义：内控是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程，只有有了全员参与，内控方能行之有效，明确了各机构在内控决策、执行以及监督中的工作职责。构建内控体系最大的挑战是如何与生产经营相结合，将控制无缝嵌入企业的生产、销售、管理等各环节的工作中，所以除了成立专/兼职部门负责组织内控的建立与持续改进外，搭建内控组织很重要的一环就是在各部门指定内控人员来负责本部门的内控建立与落实。其次，内控建设要得到企业各层级员工的大力支持与配合宣贯与培训是必不可少的，通过宣贯让各利益方了解内控的意义，通过培训让内控人员理解和掌握内控的理念和方...
内控审计的方法及要点一、审计方法1、控制审计方法（1）收集、审阅现行的部管理制度。主要包括预算管理、财务管理、资产管理、业务管理等制度，分析掌握被审计单位部管理制度执行的关键环节和重点监控点，评价部管理制度建立健全情况，以及各项管理制度与现行法律法规、政策规定是否相一致，能否满足部门职责要求和管理需要，是否存在制度性缺陷或管理漏洞。（2）收集、审阅对所属部门管理的控制度。主要包括对所属部门管理的项目、程序、考核标准，查阅相关考核记录及监管措施办法，重点关注所属单位是否发生重大违规问题、重大责任事故。评价被审计单位对所属部门管理和监督的情况，是否真正起到监管职责。（3）收集、审阅重点业务流程。通过抽查重点业务事项，重点审计单位预算和其他财政财务收支情况，检查和...
教育系统公共工程项目建设管理内控制度第一章总则第一条为加强全区教育基本建设项目管理,规范中小学、幼儿园项目实施行为,推动教育项目建设更好地服务教育改革发展,根据《建筑法》、《招投标法》、《XX市政府投资项目管理规定》等有关法律法规,结合我区教育实际,特制定本办法。第二条本办法适用于全区教育系统各级各类公办学校基本建设项目管理。第三条教育基本建设项目是指利用财政性资金(含学校自筹资金)实施的建筑工程项目,包括新建、改扩建、加固、拆除、维修(含装饰、装修)、附属工程以及与工程项目相关的工程勘察、设计、监理等。第四条区教育局计财股具体负责指导、协调、监督、管理全区中小学、幼儿园基建工作,从项目规划论证、申报立项、招标投标、施工管理、质量监督、项目进度、工程验收、档案建设等方...
关于内控合规工作总结（12篇）内控合规工作总结第一篇通过今年“合规管理年”全行开展的一系列内控与合规制度的学习教育活动，我深知内控合规涉及全行各条线、各部门，覆盖全行的每一个环节，我们必须将合规意识渗透到每一名员工，明确合规经营的重大性及紧迫性，深刻体会到了合规经营的重大意义。现在就今年的合规学习谈谈自己的体会：一、对合规经营的认识理解1、合规经营是防范银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除。2、合规经营是银行发展的重要前提。银行赖以生存的质量效益源于每一个岗位的每一位员工，源于产生质量和效益的每一个环节，源于依法合规经营。银行的发...
银行内控强化年活动工作方案第一篇：银行内控强化年活动工作方案XX银行内控强化年活动工作方案一、活动目的为进一步推动XXXXXX银行（以下简称“我行”）全面提升内控水平，实现平稳、安全、可持续发展，我行响应XX银监分局决定，＃＃年3月～＃＃年2月在我行内部开展“银行业内控强化年”活动（以下简称“内控强化年”活动）。根据《XX市银行业内控强化年活动实施方案》，结合本行实际情况，特制定以下工作方案。二、活动组织我行成立内控强化年活动领导小组，具体组成人员及联系方式如下：组长：XX联系电话XX副组长：XX联系电话XX成员：XX联系电话XXXX联系电话XX领导小组的主要职责是，组织、领导、指导本行内控强化年活动，确定不同阶段的目标和工作任务，协调解决活动中遇到的问题。领导小组在我行综合办公室设...
事业单位政府采购内控管理制度第一章总则第一条为了发挥部门集中采购的优势，满足特殊要求采购项目的需要，提高我市政府采购的效率和效益，根据《中华人民共和国政府采购法》及相关法律法规的规定，结合我市实际，制定本办法。第二条部门集中采购，是指纳入市级政府采购管理的单位，由本单位组织实施属于部门集中采购范围的采购项目的行为。各单位在实行部门集中采购时，其采购方式及委托的采购代理机构等审批手续，均由各单位按本办法的规定进行办理第三条属于当年公布的市市级政府采购集中采购目录范围的采购项目，符合以下条件之一的应当纳入部门集中采购：(一)货物、服务及其他工程类项目，其单项或同类批量价值15万元至50万元的，实行部门集中采购;(二)市财政批复当年的政府采购预算中，列明应进行部门集中采...
从高处着眼从细处着手从实处着力不折不扣推动内控体系建设落地见效自治区财政厅：为进一步提升内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，根据自治区财政厅《关于进一步加强行政事业单位内部控制规范工作的通知》，从2019年8月起，检察院内控领导小组牵头开展了全区检察机关内控体系建设，从管理制度、风险防范、机构岗位、业务程序等方面进一步建立健全了内部控制相关制度，构建了较为完善的内部控制体系。此次内控体系建设，第一次实现了全区检察系统内控体系建设的统建工作，第一次实现了全系统内部管理的全面调研和风险评估，第一次实现了覆盖六大经济业务领域的信息化落地，较好地达成了内控体系建设目标。现将主要情况报告如下：一、强化政治引领，在对标对表中提升内控体系建设站位始终坚持用...
公司内控制度评价通知和公司内控制度评价报告部门、系统各单位：根据集团公司关于做好内部控制评价有关工作通知的要求，公司2019年度内控评价工作安排如下：一、各单位内控评价牵头部门负责人和联系人应于3月6日下午2点通过钉钉软件参加技术培训，群号已在内控评价工作群中公布。二、培训会后各单位按照集团下发的模板全面诊断现有内控体系情况，填报内控评价底稿，提供相关支撑材料，形成内控评价报告，经本单位党委会审议后于3月12日下班前上报公司监督部。内控评价底稿模板必须用office2016版excel填报，不能用其他版本或软件填报。三、内控评价底稿的填报涉及多个部门，请各单位牵头部门做好沟通协调，确保资料提供及时、真实、完整。因本项工作时间紧、任务重，各单位主要领导要高度重视，认真组织落实。要提...
某集团关于20XX年内控体系工作情况的报告内部控制作为企业生产经营活动自我调节和自我约束的内在机制，其建立、健全及实施是企业生产经营成败的关键。为全面掌握集团当前内部控制体系建设与监督工作，科学谋划下一步内控体系建设工作，推动集团乘风破浪高质量发展，由我牵头，财务部具体承办，组织相关单位，采取查阅资料、基层走访、座谈讨论等形式，对公司的内部控制运行进行了调查研究，分析了存在的主要问题，结合实际，提出下一步工作建议。现将有关情况报告如下：一、内部控制体系建设工作现状集团党委、董事会高度重视内部控制工作的开展，成立了内部控制体系建设工作领导小组，研究制定了《内部控制体系建设工作方案》，领导班子成员定期听取内部控制工作开展情况，为集团内部控制工作的开展提供充分的人...
今日公文网——海量公文资料，官网jinrigongwen.com某集团关于2022年内控体系工作情况的报告内部控制作为企业生产经营活动自我调节和自我约束的内在机制，其建立、健全及实施是企业生产经营成败的关键。为全面掌握集团当前内部控制体系建设与监督工作，科学谋划下一步内控体系建设工作，推动集团乘风破浪高质量发展，由我牵头，财务部具体承办，组织相关单位，采取查阅资料、基层走访、座谈讨论等形式，对公司的内部控制运行进行了调查研究，分析了存在的主要问题，结合实际，提出下一步工作建议。现将有关情况报告如下：一、内部控制体系建设工作现状集团党委、董事会高度重视内部控制工作的开展，成立了内部控制体系建设工作领导小组，研究制定了《内部控制体系建设工作方案》，领导班子成员定期听取内部控制工...
以合同管理为抓手以内控风险管理为保障全力推进依法合规治企迈上新台阶——在中油工程合同与内控风险管理工作会议上的讲话王新革(2021年4月29日)同志们：这次会议是在中油工程改革发展迈入“十四五”开局之年，依法合规治企工作进入全面升级新阶段召开的一次重要会议。会议的主要任务是，以习近平法治思想为指导，深入学习贯彻戴厚良董事长去年11月在集团公司党组扩大会议上关于依法合规治企的讲话精神，全面落实集团公司近期召开的法律工作会议、内部控制与风险管理工作会议精神，统一思想，凝聚共识，切实提高公司依法合规治企的工作能力和水平。刚才，企管法规部做了工作报告，总结了合同与内控风险管理工作开展情况并对2021年重点工作进行了安排部署，这些我都同意。工程建设公司、管道局工程公司和寰球工程公...
