审计法务部2022年度工作总结和2023年度工作计划516VIP专享

蜀道资本控股集团有限公司审计法务部2022年度工作总结和2023年度工作计划2021年年末蜀道资本控股集团有限公司(以下简称蜀道资本集团）整合成立，为更好的发挥审计监督及法务管理职能，公司组织架构经过优化调整，增设了审计法务部。2022年，审计法务部工作有序推进，重点开展了建章立制、人员选聘、业务审查、普法宣传、审计监督等工作。现将有关情况汇报如下：一、2022年重点工作开展情况（一）厘清部门职能，开展建章立制审计法务部设立后，第一时间梳理部门职责，联合风险管理部，对一些权责不清、管理交叉的事项进行了清理，对部门两大职能做了基本制度的规范。一是夯实法律事务管理制度基础。牵头制定《法律事务管理暂行办法》《内幕信息管理暂行规定》，参与修订《合规管理办法（暂行）》《制度管理办法（暂行）》等在内的一系列制度，迎合了公司合规内控及法务管理的实际需求；着手修订《蜀道资本控股集团有限公司法律文件审查管理办法（暂行）》《蜀道资本控股集团有限公司合同管理办法（暂行）》，进一步规范了合规性审查及合同管理事项。同时，积极参与公司合规内控体系建设，梳理了法律文件审查与法律纠纷管理的流程图、流程说明、风险管理矩阵，进一步明确法律文件审查及法律纠纷管理的工作-1-流程、步骤。二是保障内部审计工作有制可循。完成了董事会下设内控审计委员会的整改，并在公司章程中予以明确，进一步完善了公司治理；制定了《内部审计管理办法（暂行）》《违规经营投资责任追究暂行办法》，成为蜀道资本集团成立后第一批印发的办法；梳理了内部审计管理流程图、流程说明以及风险管理矩阵，进一步明确审计工...